申购晶丰明源违规 宁波宁聚资管被列入限制名单


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[TechWeb] 10月15日,根据中国证券业协会官方网站的公告,在认购“景峰明远”新股发行过程中将违反股票配售对象的规定。保利资产管理中心(有限合伙)-宁炬数量化多策略证券投资基金被列入限制名单。

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条:线下投资者和有关工作人员在科学技术委员会初始股票网络下参与查询时,不得存在以下行为:(一)使用他人账户的报价; (2)同一个配售对象使用多个账户报价; (三)投资者之间的谈判报价; (四)与发行人或承销商的报价; (五)委托他人报价; (六)使用内幕信息,未公开信息报价;没有真正的购买意图进行报价。 (八)故意降低或者提高价格; (九)没有严格执行报价评估和决策程序,没有审慎地报价; (十)没有定价依据,没有合理地基于足够的研究行情; (十一)不合理确定购买数量,拟购买金额超过资产总额或拟投入资金规模的; (12)接受发行人,主承销商和其他利益相关者的财务援助,补偿,回扣等。(13)其他非独立,不客观,不诚实和不清洁的情况。

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第16条规定:线下投资者参加科学技术委员会第一股票市场的报价后,不得存在以下行为:(1)提供有效的报价但不参与认购或认购不足。分配后,未按时足额支付认购资金和经纪佣金; (3)同时在线和离线订阅; (四)分配后的限售期等有关承诺; (五)其他影响发行顺序的情况。